来源：证券时报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、会议通知情况

(资料图)

沃顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2023年6月12日向全体董事、监事、高级管理人员及相关人员发出了书面会议通知。

二、会议召开的时间、地点、方式

本次董事会会议于2023年6月25日在公司五楼会议室以现场和通讯方式相结合的形式召开。会议由董事长蔡志奇先生主持。会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

三、董事出席会议情况

公司实有董事7人，亲自出席会议董事7人，公司监事会成员、高级管理人员列席了会议。

四、会议决议及议案表决情况

会议经过审议，作出了以下决议：

（一）审议通过了《关于签署〈金融服务框架协议〉的议案》。

同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

详见刊载于《证券时报》及“巨潮资讯网”的《关于与中车财务有限公司签订金融服务框架协议暨关联交易的公告》（公告编号：2023-033），独立董事对本议案进行了事前审核并发表了同意的独立意见。

（二）审议通过了《关于中车财务有限公司的风险评估报告》。

同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

详见刊载于“巨潮资讯网”的《关于中车财务有限公司的风险评估报告》。独立董事对本议案进行了事前审核并发表了同意的独立意见。

（三）审议通过了《关于与中车财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》。

同意：7票；反对：0票；弃权：0票。

详见刊载于“巨潮资讯网”的《关于与中车财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》。独立董事对本议案进行了事前审核并发表了同意的独立意见。

（四）审议通过了《关于与贵州中车绿色环保有限公司签署协议暨关联交易的议案》。

同意：6票；反对：0票；弃权：0票。

详见刊载于“巨潮资讯网”的《关联交易公告》（公告编号：2023-034）。董事吴宗策先生在过去十二个月内曾任贵州中车绿色环保有限公司董事长，为本议案的关联董事，审议本议案时董事吴宗策先生回避了表决，独立董事对本议案进行了事前审核并发表了同意的独立意见。

五、备查文件

（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会会议纪要；

（二）独立董事关于相关事项的事前认可意见和独立意见；

（三）深交所要求的其他文件。

特此公告。

沃顿科技股份有限公司董事会

2023年6月26日

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-033

沃顿科技股份有限公司

关于与中车财务有限公司签订金融服务框架协议暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

（一）关联交易的基本情况

沃顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月25日与中车财务有限公司（以下简称“中车财务”）签订了《金融服务框架协议》，中车财务按照协议为公司提供存贷款及其他金融服务。

（二）关联关系说明

截至本公告披露日，中车财务与公司均受中国中车集团有限公司控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，中车财务为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

（三）本次交易履行的程序

公司于2023年6月25日召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于签署〈金融服务框架协议〉的议案》。独立董事对本议案进行了事前审核并发表了同意的独立意见。

本次关联交易无需提交股东大会审议，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。

二、关联方基本情况

公司名称：中车财务有限公司

统一社会信用代码：911100000573064301

类型：其他有限责任公司

法定代表人：董绪章

注册资本：人民币320000万元

成立日期：2012年11月30日

住所：北京市丰台区芳城园一区15号楼附楼1-5层

经营范围：企业集团财务公司服务

股权构成：中国中车股份有限公司持股比例91.36%，中国中车集团有限公司持股比例8.64%。

历史沿革：中车财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构（见银监复[2012]708号文件），于2012年11月成立。2016年更名为“中车财务有限公司”。2021年8月4日更换新《金融许可证》（金融许可证机构编码：L0166H211000001）,2017年2月28日《企业法人营业执照》中名称和住所变更，2018年8月变更经营范围，2018年11月变更法定代表人，2021年2月2日变更经营范围，2022年2月25日变更股东名称和董事。2022年8月30日变更注册资本，注册资本由22亿元增至32亿元人民币。2023年3月8日变更经营范围。截止本公告披露日，中车财务有限公司上述《金融许可证》、《企业法人营业执照》仍合法有效。

最近一年及一期的主要财务指标：

单位：万元

注：2023年一季度数据未经审计。

关联关系：详见本公告“一、关联交易概述”。

经查询，中车财务不是失信被执行人。

三、关联交易标的基本情况

中车财务与公司签订《金融服务框架协议》，按照协议为公司提供存贷款及其他金融服务。

四、关联交易的定价政策及定价依据

（一）存款服务

存款利率应参照中国人民银行就同种类存款规定的同期基准利率以及公司主要合作商业银行向公司提供的同期限同种类存款的利率予以确定。

（二）贷款服务

贷款利率应参照中国人民银行就同种类贷款规定的同期基准利率（如有）以及公司主要合作商业银行向公司提供的同期限同种类贷款的利率予以确定。

（三）其他金融服务

中车财务就提供其他金融服务向甲方收取的费用，凡中国人民银行或国家金融监督管理总局有该类型服务收费标准的，应符合相关规定，并且参照国内主要商业银行就同类金融服务所收取的费用水平。

五、金融服务框架协议的主要内容

（一）合同主体

甲方：沃顿科技股份有限公司

乙方：中车财务有限公司

（二）合作原则

由乙方按照本协议约定为甲方提供相关金融服务。双方之间的合作为非独家的合作，双方应遵循平等自愿、互利互惠、共同发展及共赢的原则进行合作并履行本协议。

（三）服务内容

1．存款服务

(1)甲方在乙方开立存款账户，并本着存取自由的原则，将资金存入在乙方开立的存款账户，存款形式可以是活期存款、定期存款、通知存款、协定存款等。

(2)甲方在乙方的存款利率，应参照中国人民银行就同种类存款规定的同期基准利率以及甲方主要合作商业银行向甲方提供的同期限同种类存款的利率予以确定。

(3)乙方保障甲方存款的资金安全，在甲方提出资金需求时在其存款限额内及时足额予以兑付。乙方未能按时足额向甲方支付存款的，甲方有权终止本协议，并可按照法律规定对乙方应付甲方的存款与甲方在乙方的贷款进行抵销。

2．贷款服务

(1)在符合国家有关法律法规及公司风险控制要求的前提下，乙方根据甲方经营和发展需要，为甲方提供贷款服务。

(2)甲方向乙方支付贷款利率，贷款利率应参照中国人民银行就同种类贷款规定的同期基准利率（如有）以及甲方主要合作商业银行向甲方提供的同期限同种类贷款的利率予以确定。

(3)甲方未能按时足额向乙方归还贷款的，乙方有权终止本协议，并可按照法律规定对甲方应还乙方的贷款与甲方在乙方的存款进行抵销。

3.其他金融服务

(1)乙方将按甲方的指示及要求，向甲方提供其经营范围内的其他金融服务，包括但不限于财务顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；办理交易款项的收付；提供非融资性保函；办理委托贷款、债券承销；办理票据承兑与贴现；办理资金结算与收付等。

(2)乙方就提供其他金融服务向甲方收取的费用，凡中国人民银行或国家金融监督管理总局有该类型服务收费标准的，应符合相关规定，并且参照国内主要商业银行就同类金融服务所收取的费用水平。

(3)在遵守本协议的前提下，甲方与乙方应分别就相关具体金融服务项目的提供进一步签订具体合同/协议以约定具体交易条款，该等具体合同/协议必须符合本协议的原则、条款和相关的法律规定。

（四）交易限额

1.存款服务

在本协议有效期内，甲方于乙方存置的每日最高存款余额（含应计利息）不超过人民币5000万元。

2.贷款服务

在本协议有效期内，甲方由乙方获得的每日贷款余额（包括甲方应付利息）最高不超过人民币5000万元。

3.其他金融服务

在本协议有效期内，乙方为甲方提供金融服务所收取的截至有效期结束之日的服务费用将不超过人民币100万元。

（五）合同期限

协议经甲方有权机构审议批准后，双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效，有效期一年。

六、风险评估及风险防范措施

2023年6月25日，公司召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于中车财务有限公司的风险评估报告》、《关于与中车财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》，对中车财务进行了风险评估，公司董事会认为，中车财务有限公司经营正常，内控较为健全，与其开展存贷款等金融服务业务的风险可控，同时，公司制定了《关于与中车财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》，以控制公司在中车财务的金融业务风险，保证资金安全。

七、交易目的和对上市公司的影响

本次公司与中车财务签订《金融服务框架协议》，在确保公司经营资金正常使用的基础上，有利于公司拓宽融资渠道，提高公司资金使用效率。中车财务具有合法有效的《金融许可证》、《企业法人营业执照》，各项指标均符合《企业集团财务公司管理办法》的规定，公司与中车财务签订的《金融服务框架协议》遵循平等自愿、互利互惠、共同发展及共赢的原则，同时公司制定了《关于与中车财务有限公司开展金融业务的风险处置预案》，能够有效防范、及时控制和化解金融业务风险，本次交易不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形，不会对公司独立性、财务及经营状况造成不利影响。

八、年初至披露日与中车财务累计已发生的各类关联交易情况

2023年年初至本公告披露日，公司与中车财务累计已发生的各类关联交易总金额为0元。

九、独立董事的事前认可意见和独立意见

（一）事前认可意见

经审核中车财务有限公司相关资质文件、《金融服务框架协议》，我们认为，中车财务有限公司为公司提供金融服务的资质合法有效，各项指标均符合《企业集团财务公司管理办法》的规定，签订的《金融服务框架协议》遵循平等自愿、互利互惠、共同发展及共赢的原则，对公司与中车财务有限公司开展存贷款及其他金融服务内容、交易限额、合同期限等进行了约定，定价公允，在确保公司经营资金正常使用的基础上，有利于公司拓宽融资渠道，提高公司资金使用效率，不会影响公司独立性，不存在损害公司利益及全体股东、特别是中小股东利益的情形，我们一致同意将本事项提交公司董事会审议。

（二）独立意见

经审核中车财务有限公司相关资质文件、《金融服务框架协议》，我们认为，中车财务有限公司为公司提供金融服务的各项资质合法有效，各项指标均符合《企业集团财务公司管理办法》的规定，公司与其签订的《金融服务框架协议》遵循平等自愿、互利互惠、共同发展及共赢的原则，对公司与其开展存贷款及其他金融服务内容、交易限额、合同期限等进行了约定，定价公允，符合公司经营发展和资金使用需求，在确保公司经营资金正常使用的基础上，有利于公司拓宽融资渠道，提高公司资金使用效率，不会影响公司独立性，相关议案审核、表决程序均符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本次与中车财务有限公司签订《金融服务框架协议》事项。

十、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司本次关联交易履行了必要的程序，公司召开的第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于签署〈金融服务框架协议〉的议案》，独立董事发表了事前认可意见和独立意见，本次关联交易无需提交股东大会审议，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。本次关联交易定价公允，系为满足公司经营发展所需，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。保荐机构对沃顿科技本次关联交易无异议。

十一、备查文件

（一）第七届董事会第十五次会议决议；

（二）独立董事关于相关事项的事前认可意见和独立意见；

（三）《国海证券股份有限公司关于沃顿科技股份有限公司与中车财务有限公司签订金融服务框架协议暨关联交易的核查意见》。

特此公告。

沃顿科技股份有限公司董事会

2023年6月26日

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-034

沃顿科技股份有限公司

关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

（一）关联交易的基本情况

沃顿科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月25日与贵州中车绿色环保有限公司（以下简称“绿色环保”）签订了《邦盛新能源开阳一期年产2×5万吨磷酸铁项目施工、安装及制安部分辅材采购合同》（以下简称“采购合同”）、《邦盛新能源开阳一期年产2×5万吨磷酸铁项目预处理及MVR蒸发结晶部分项目采购合同》（以下简称“项目采购合同”）。

（二）关联关系说明

过去十二个月内，公司董事吴宗策先生曾任绿色环保董事长，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，绿色环保为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

（三）本次交易履行的程序

公司于2023年6月25日召开第七届董事会第十五次会议，审议通过了《关于与贵州中车绿色环保有限公司签署协议暨关联交易的议案》。关联董事吴宗策先生回避了表决，独立董事对本议案进行了事前审核并发表了同意的独立意见。

本次关联交易无需提交股东大会审议，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。

二、关联方基本情况

公司名称：贵州中车绿色环保有限公司

统一社会信用代码：91520102MA6DM2BY31

类型：其他有限责任公司

法定代表人：夏君

注册资本：人民币7790.12万元

成立日期：2016年06月22日

住所：贵州省贵阳市观山湖区诚信北路黔桂金阳商务办公楼13层1号

经营范围：环保设备的研发、生产（限分支机构，持许可证经营）、销售及维修；环保工程、市政工程、海水淡化工程、工业给水工程的设计、施工；公用基础设施项目投资（利用自有资金投资，不含投融资理财，投融资理财咨询业务，不得从事非法集资，非法吸收公众存款等违法金融活动，不得从事未经批准的金融活动）；货物及技术的进出口业务（国家限制或禁止的除外）；销售：机械设备、水处理设备、水处理药剂（非危险化学品）、水泵、阀门、建材；环保设施运营；房屋租赁。

股权构成：

注：杨昌力与王福梅为夫妻关系，合计持有绿色环保42.36%股份。

最近一年及一期的主要财务指标：

单位：万元

注：2023年一季度数据未经审计。

关联关系：详见本公告“一、关联交易概述”。

经查询，绿色环保不是失信被执行人。

三、关联交易的定价政策及定价依据

交易定价以市场价格为依据，按照平等自愿、诚实信用原则，经双方友好协商达成，定价公允，不存在损害公司利益及全体股东利益的情形。

四、合同主要内容

甲方：沃顿科技股份有限公司

乙方：贵州中车绿色环保有限公司

（一）采购合同主要内容

1.乙方负责本项目除预处理部分外施工、安装及制安工程部分的辅材采购。

2.交易金额及付款方式：合同金额人民币1670万元。甲方在合同签订后7日内预付30%预付款，其余款项按照乙方向甲方提交的结算清单按月进行结算，每月付款至结算清单的85%，验收完毕付至结算清单95%，审计完成后支付至结算清单的100%。

3.工程工期：150日。

4.合同有效期限：合同自甲乙双方法定代表人或授权代表签字、盖章之日起生效，至甲乙双方履行完毕本合同项下权利义务之日止。

5.合同还约定了交货及运输、验收及安装调试、质量保证、违约责任等条款。

（二）项目采购合同主要内容

1.乙方负责预处理部分乙方专有技术一体化净水器及其他附属构件的整体负责实施，包括设计、采购、安装施工、调试等。

2.交易金额及付款方式：合同金额人民币4369.3万元。甲方在合同签订后7日内预付30%预付款，发货前付30%提货款，标的范围内货全部到现场支付20%到货款，安装验收合格付15%验收款，预留5%质保金。

3.工程工期：150日。

4.合同有效期限：本合同自甲乙双方法定代表人或授权代表签字、盖章之日起生效，至甲乙双方履行完毕本合同项下权利义务之日止。

5.合同还约定了交货及运输、验收及安装调试、质量保证、违约责任等条款。

五、交易目的和对上市公司的影响

上述交易是公司与绿色环保加深业务协同发展、落实双方战略目标的具体体现，有利于公司推进膜分离技术的广泛应用，符合公司经营发展的需要。公司与绿色环保签订合同遵循平等自愿、诚实信用原则，定价公允，交易不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。

六、年初至披露日与绿色环保累计已发生的各类关联交易情况

2023年年初至本公告披露日，累计已发生公司向绿色环保销售商品的日常关联交易，总金额为人民币122.02万元。

七、独立董事的事前认可意见和独立意见

（一）事前认可意见

经审核本次公司与贵州中车绿色环保有限公司签订的合同及相关文件，我们认为，本次关联交易符合公司经营发展需要，合同定价公允，不存在损害公司利益及全体股东利益特别是中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意将本次关联交易提交公司董事会审议。

（二）独立意见

经审核本次公司与贵州中车绿色环保有限公司签订的合同及相关文件，我们认为，本次关联交易符合公司经营发展需要，合同定价公允，相关议案审核、表决程序均符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本次与贵州中车绿色环保有限公司关联交易事项。

八、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司本次关联交易履行了必要的程序，公司召开的第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于与贵州中车绿色环保有限公司签署协议暨关联交易的议案》，关联董事已回避表决，独立董事发表了事前认可意见和独立意见，本次关联交易无需提交股东大会审议，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。本次关联交易定价公允，系为满足公司经营发展所需，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。保荐机构对沃顿科技本次关联交易无异议。

九、备查文件

（一）第七届董事会第十五次会议决议；

（二）独立董事关于相关事项的事前认可意见和独立意见；

（三）《国海证券股份有限公司关于沃顿科技股份有限公司与贵州中车绿色环保有限公司签订采购合同及项目采购合同暨关联交易的核查意见》。

特此公告。

沃顿科技股份有限公司董事会

2023年6月26日

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